اموزش معامله گری

شرکت های کارگزاری

شرکت کارگزاری بانک پاسارگاد

این شرکت فعالیت خود را از سال 1385 به عنوان یکی از زیرمجموعه‌های بانک پاسارگاد، در بازار سرمایه آغاز کرده است. در سال‌های اخیر همواره در بین 3 کارگزار برتر قرار داشته و تمامی خدمات موجود در بازار سرمایه را شرکت های کارگزاری ارائه نموده است. ترکیب سرمایه انسانی شرکت با عنایت به گسترش خدمات هرساله درحال رشد بوده و به بیش از 150 نفر نیروی متخصص و کارشناس رسیده است.

خدمات ارائه شده

معاملات سهام و سایر اوراق بهادار: این شرکت دارای 125 ایستگاه معاملاتی، 21 ایستگاه معاملات برخط گروهی و 11 شعبه در شهرهای تهران، اراک، قزوین، زنجان، کیش، مشهد، بابلسر، اهواز، اصفهان و فسا است.
بورس کالا: این شرکت در کلیه رینگ‌های معاملاتی فعال در بورس کالا اعم از رینگ کالاهای کشاورزی، رینگ محصولات صنعتی و معدنی، رینگ فرآورده‌های نفتی و پتروشیمی و معاملات ابزار مشتقه (آتی و اختیار معامله و . ) فعالیت می‌کند. همچنین این کارگزاری مجوز فعالیت در انواع ابزارهای نوین مالی شامل اوراق گواهی سپرده کالایی، اوراق سلف موازی، انواع صندوق‌های سرمایه گذاری (صندوق طلا، صندوق زمین و ساختمان و. ) را نیز دارا می باشد و در آن‌ها فعال است.
بورس انرژی: این کارگزاری با سابقه کسب رتبه اول در بین کارگزاران فعال در بورس انرژی در سال 1394، کلیه مجوزهای فعالیت در بورس انرژی از جمله معاملات برق، فراورده‌های نفتی، ذغال‌سنگ و قطران را دارا می باشد.
تحلیل و مشاور سرمایه‌گذاری: این واحد با هدف اطلاع‌رسانی و ارائه تحلیل به مشتریان حقیقی و حقوقی در راستای سرمایه‌گذاری مطمئن در بازار سرمایه شکل گرفته است که توسط وب‌سایت پاسارگاد تحلیل به ایشان خدمت رسانی می‌نماید.
تأمین مالی: شامل خدمات مشاوره پذیرش، مشاوره عرضه، تأمین مالی، ارزیابی اقتصادی طرح‌های سرمایه‌گذاری، ارزش‌گذاری و. است این واحد تاکنون به شرکت‌های بسیاری از جمله بانک پاسارگاد، پارس‌آریان، بیمه پاسارگاد، پالایشگاه نفت شیراز و تهران، میدکو، فن‌آوا کارت، پتروشیمی بندرامام، گروه صنعتی رنا، پاکشو، پتروشیمی تبریز، توسعه حمل ونقل ریلی پارسیان، فناپ، لیزینگ پاسارگاد و فرآیند شیمی حکیم خدمات ارائه کرده است.
سبدگردانی: معمولا افرادی که مبالغ قابل توجهی برای سرمایه‌گذاری در بازار سرمایه اختصاص داده‌اند و در عین حال تخصص یا فرصت لازم جهت مدیریت بهینه سبداوراق بهادار را ندارد از خدمات سبدگردانی اختصاصی استفاده می‌نماید.
آموزش: به صورت تخصصی و به شکل حضوری یا مجازی ارائه می‌گردد.

شما می توانید خرید و فروش سهام را از طریق سیستم آنلاین تریدینگ کارگزاری بانک پاسارگاد تجربه نمایید.

تلفن واحد معاملات آنلاین 42392207 الی 12

کانال تلگرام:

شرکت کارگزاری بانک پاسارگاد به عنوان یکی از کارگزاران پیشرو در ارائه خدمات به روز، مبتنی بر فناوری‌های نوین کشور، ارائه دهنده خدمات معاملات برخط (Online Trading) است تا دسترسی سریع، آسان و مطمئن را برای سرمایه‌گذاران به سیستم معاملاتی فراهم نماید. از مزایای به‌کارگیری این سیستم، حذف هرگونه مراجعه حضوری به بانک و کارگزاری و انجام کلیه مراحل فرآیند معاملات از طریق سیستم آنلاین درکمترین زمان ممکن است. نرم‌افزار جدید، پیشرفته و اختصاصی معاملات برخط کارگزاری بانک پاسارگاد با همکاری شرکت داتکس (DTTS) و با استفاده از فناوری روز دنیا تولید شده و در سال ۱۳۹۲ مجوز سازمان بورس و اوراق بهادار و شرکت مدیریت فناوری بورس را دریافت نموده است.

مزایای معاملات بر‎خط
• ارسال سریع و مطمئن سفارشات
• نقل و انتقال آنی وجوه از حساب بانکی به حساب نزد کارگزاری
• مشاهده لحظه‌ای صورت‌حساب و سبد دارایی
• سهولت در مدیریت دارایی‌ها
• دسترسی سریع به اخبار و اطلاعات بازار
• ارسال سفارشات شرطی
• ارسال سفارشات با حجم بزرگ
• ارسال سفارش به صورت پیش نویس

روش‌های درخواست افتتاح حساب و دریافت مجوز خدمات آنلاین در کارگزاری پاسارگاد:

افتتاح حساب با مراجعه حضوری به شعبه های کارگزاری بانک پاسارگاد
افتتاح حساب از طریق "حساب سپرده ویژه معاملات آنلاین سهام" در کلیه شعبه‌های بانک پاسارگاد
ثبت نام در سامانه ماهور

افتتاح حساب معاملات برخط از طریق "حساب سپرده ویژه معاملات آنلاین" (ثبت نام غیرحضوری)
برای نخستین بار در سیستم بانکداری وکارگزاری کشور، مشتریان گرامی می‌توانند با افتتاح سپرده ویژه معاملات آنلاین سهام، با بهره‌مندی ازسامانه بانکداری مجازی بانک پاسارگاد درسیستم معاملات آنلاین کارگزاری بانک پاسارگاد سایت ماهور ثبت نام و در بازار سرمایه فعالیت کنند.

شرکت های کارگزاری

باسمه تعالی

شیوه‌نامه انتخاب و فعالیت کارگزاران مرکز شرکت‌ها و موسسات دانش‌بنیان

فصل اول: کلیات

ماده1- تعاریف

ا) قانون: قانون حمایت از شرکت‌ها و موسسات دانش‌بنیان و تجاری‌سازی نوآوری­ها و اختراعات مصوب 1389 مجلس شورای اسلامی.

ب‌) کارگروه: کارگروه «ارزیابی و تشخیص صلاحیت شرکت‌ها و موسسات دانش‌بنیان و نظارت بر اجرا» موضوع ماده (3) آیین‌نامه اجرایی «قانون حمایت از شرکت‌ها و موسسات دانش‌بنیان و تجاری‌سازی نوآوری‌ها و اختراعات».

ج‌) مرکز: مرکز شرکت­‌ها و موسسات دانش ­بنیان معاونت علمی و فناوری ریاست جمهوری.

د‌) امور کارگزاران: امور کارگزاران مرکز شرکت‌­ها و موسسات دانش­‌بنیان که مسئول اجرای مفاد شیوه‌­نامه انتخاب و فعالیت کارگزاران می‌­باشد.

ه‌) کارگزار: آن دسته از نهادها، شرکت‌ها و یا موسسات دارای مجوز فعالیت از مرکز شرکت­‌ها و موسسات دانش­‌بنیان در قالب یکی از انواع کارگزاران ارزیابی، حمایت، ترویج و. که به منظور انجام امور محوله مرکز شرکت­‌ها و موسسات دانش‌­بنیان و بر اساس این شیوه‌نامه توسط مرکز شرکت‌­ها و موسسات دانش­‌بنیان انتخاب می‌شوند .

و‌) نظارت بر عملکرد: فرآیندی است که رتبه و سطح کیفیت خدمات کارگزار را تعیین می‌کند .

فصل دوم: صلاحیت کارگزاری‌

ماده 2- شرایط عمومی احراز صلاحیت کارگزاری

  1. کارگزار یا نیروی انسانی آن سابقه فعالیت یا توانمندی اجرایی لازم متناسب با درخواست مجوز فعالیت هر یک از انواع کارگزاری را داشته باشد.
  2. دارای حسن سابقه (کیفیت فعالیت­‌های پیشین)، امانتداری و صلاحیت‌های لازم برای دسترسی به اطلاعات شرکت‌های دانش‌­بنیان باشد .
  3. منابع انسانی و توان کارشناسی متناسب با شرایط تخصصی فعالیت هر یک از انواع کارگزاران را داشته باشد.
  4. دارای زیرساخت (امکانات و تجهیزات) و توان مالی لازم برای انجام فعالیت­‌های مرتبط با مرکز باشد.

ماده 3- شرایط اختصاصی احراز صلاحیت کارگزاری

شرکت متقاضی کارگزاری علاوه بر شرایط عمومی ماده (2) باید حسب مورد شرایط اختصاصی مرتبط با هر یک از انواع کارگزاری که به پیوست این شیوه‌نامه می­‌باشد را کسب نماید.

ماده 4- موارد منع احراز صلاحیت کارگزاری

  1. شرکت‌هایی که در زمینه مشاوره­ی اخذ تاییدیه دانش‌بنیان فعالیت دارند، امکان احراز صلاحیت کارگزار را نخواهند داشت.
  2. شرکت­‌های تولید کننده کالا یا خدمت مندرج در فهرست کالاها و خدمات دانش‌بنیان مصوب کارگروه، امکان ارایه خدمات در حوزه کالا یا خدمت مذکور خود را نخواهند داشت.

تبصره- به منظور استفاده حداکثری از کارگزاران توانمند، موارد استثناء، با تایید مرکز مشخص می‌شود.

فصل سوم: عملکرد کارگزاری‌

ماده 5- نظارت بر عملکرد کارگزاران

  1. عملکرد کارگزاران بطور مداوم بر مبنای معیارهای عمومی و تخصصی، ارزیابی می­شود و نتایج ارزیابی عملکرد ملاک تصمیم­گیری برای ادامه همکاری با کارگزاران خواهد بود.
  2. مرکز می‌تواند جبران هزینه خدمات ارائه شده توسط کارگزار را متناسب با نتیجه ارزیابی عملکرد به منظور اعمال تشویق و جریمه تعدیل کند.

ماده 6- سلب مجوز فعالیت، تعلیق و جریمه

امور کارگزاران متناسب با ارزیابی عملکرد و بسته به نوع تخلف کارگزاران از مفاد این شیوه­‌نامه نسبت به جریمه کارگزار، تعلیق و لغو همکاری با کارگزار یا نیروی انسانی آن اقدام خواهد کرد.

فصل چهارم: مجری شیوه ­نامه

ماده 7: مسئولیت اجرای شیوه ­نامه

  1. امور کارگزاران مسئولیت حسن اجرای این شیوه­نامه را با تعامل با واحدهای تخصصی بر عهده دارد.
  2. احراز شرایط عمومی موضوع ماده (2) و (4) این شیوه­نامه بر عهده امور کارگزاران و احراز شرایط تخصصی ماده (3) بر عهده واحدهای تخصصی می‌­باشد.
  3. نظارت بر عملکرد کارگزاران در بخش عمومی و جمع­‌بندی نهایی بر عهده امور کارگزاران و در بخش تخصصی بر عهده واحدهای تخصصی می­‌باشد.
  4. لیست کارگزاران مورد تایید مرکز توسط امور کارگزاران در سایت مرکز اطلاع­‌رسانی می­شود.

ماده 8: آموزش کارگزاران

امور کارگزاران متناسب با فعالیت‌­های محوله به کارگزاران و با همکاری واحدهای تخصصی، نسبت به آموزش و حمایت از کارگزاران اقدام می‌­نماید.

مقایسه رتبه بندی شرکت های کارگزاری براساس شاخص های بازاریابی رابطه مند و رتبه بندی سازمان بورس (رویکرد تلفیقیRM و MADM فازی)

مهندسی مالی و مدیریت اوراق بهادار، دوره: 7، شماره: 29

با استفاده از پرداخت اینترنتی بسیار سریع و ساده می توانید اصل این مقاله را که دارای 21 صفحه است به صورت فایل PDF در اختیار داشته باشید.

مشخصات نویسندگان مقاله مقایسه رتبه بندی شرکت های کارگزاری براساس شاخص های بازاریابی رابطه مند و رتبه بندی سازمان بورس (رویکرد تلفیقیRM و MADM فازی)

چکیده مقاله :

باتوجه به اهمیت رتبه­ بندی شرکت­های کارگزاری برای مشتریان، این مقاله به تحلیل تاثیر شاخص­های بازاریابی رابطه­ مند[i] در رتبه­ بندی شرکت های کارگزاری­ پرداخته و نتایج بدست آمده را با نتایج حاصل از رتبه­ بندی شرکت های کارگزاری­ توسط سازمان بورس اوراق بهادار مقایسه می­نماید. بدین منظور، درمرحله­ ی نخست هفت شاخص از شاخص های بازاریابی­ رابطه­ مند که از نظر خبرگان بیشترین تاثیر را در رتبه­ بندی ­و ارزیابی ­عملکرد کارگزاری­ها دارند از میان مجموعه شاخص­ های استخراج شده از تئوری ­و مدل های بازاریابی­ رابطه­ مند شامل اعتماد مشتری­ به سازمان، تعهد سازمان­ به مشتری، همدلی با مشتری، منافع ­مالی، شایستگی سازمان، مدیریت تعارضات، ارتباطات و منافع­ مالی از طریق پرسشنامه مشخص­ گردید. جامعه آماری تحقیق از دو بخش تشکیل می­گردد: شرکت های کارگزاری­ فعال­ در بورس اوراق بهادار و مشتریان­ شرکت­های کارگزاری ­در شهرهای تهران و اصفهان که حداقل دو بار از خدمات ارائه شده­ی شرکت­های­ کارگزاری استفاده نموده­ اند. داده­ های ­تحقیق ­از یک نمونه­ ی 378 نفری­ از میان ­مشریان کارگزاری­ ها و20 نفر از خبرگان بازار سرمایه جمع آوری گردید. برای تجزیه و تحلیل­ داده ­های تحقیق، اصلی­ ترین معیارهای موثر بر بازاریابی رابطه­ مند، در قالب پرسشنامه مورد سنجش قرار گرفته و سپس از طریق فرایند تحلیل سلسله مراتبی فازی[ii] شرکت های کارگزاری و تاپسیس فازی[iii] الگوریتم رتبه ­بندی شرکتهای کارگزاری­ طراحی و رتبه بندی صورت گرفت. آزمون همبستگی بین رتبه­ ها نشان دهنده وجود همسویی و همبستگی مستقیم میان دو ابزار است.

کلیدواژه ها:

کد مقاله /لینک ثابت به این مقاله

کد یکتای اختصاصی (COI) این مقاله در پایگاه سیویلیکا JR_FEJ-7-29_003 میباشد و برای لینک دهی به این مقاله می توانید از لینک زیر استفاده نمایید. این لینک همیشه ثابت است و به عنوان سند ثبت مقاله در مرجع سیویلیکا مورد استفاده قرار میگیرد:

نحوه استناد به مقاله :

در صورتی که می خواهید در اثر پژوهشی خود به این مقاله ارجاع دهید، به سادگی می توانید از عبارت زیر در بخش منابع و مراجع استفاده نمایید:

قاضی زاده، مصطفی و صفری، سعید و محمدی، ابراهیم و سمیع زاده، مهدی،1395،مقایسه رتبه بندی شرکت های کارگزاری براساس شاخص های بازاریابی رابطه مند و رتبه بندی سازمان بورس (رویکرد تلفیقیRM و MADM فازی)،https://civilica.com/doc/958654


در داخل متن نیز هر جا که به عبارت و یا دستاوردی از این مقاله اشاره شود پس از ذکر مطلب، در داخل پارانتز، مشخصات زیر نوشته می شود.
برای بار اول: ( 1395، قاضی زاده، مصطفی؛ سعید صفری و ابراهیم محمدی و مهدی سمیع زاده )
برای بار دوم به بعد: ( 1395، قاضی زاده؛ صفری و محمدی و سمیع زاده )
برای آشنایی کامل با نحوه مرجع نویسی لطفا بخش راهنمای سیویلیکا (مرجع دهی) را ملاحظه نمایید.

مدیریت اطلاعات پژوهشی

اطلاعات استنادی این مقاله را به نرم افزارهای مدیریت اطلاعات علمی و استنادی ارسال نمایید و در تحقیقات خود از آن استفاده نمایید.

بورس انرژی

شرکت بورس انرژی (سهامی عام) براساس قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ١٣٨٤ مجلس شورای اسلامی تاسیس و در تاریخ ١٣٩١/٠٤/١٧ تحت شماره ٤٢٨٠٠٢ و شناسه ملی ١٠٣٢٠٧٩٨٤٣٨ در اداره کل ثبت شرکت ها و موسسات غیر تجاری به ثبت رسید و فعالیت های عملیاتی خود را در زمینه انجام معاملات نقدی، قرارداد سلف موازی استاندارد، قراردادهای آتی و اختیار معامله و به منظور مرتفع سازی نیازهایی چون خرید و فروش منابع انرژی، تامین مالی برای تولیدکنندگان و تامین منابع انرژی برای توزیع کنندگان و مصرف کنندگان، از اوایل خرداد ماه همان سال آغار نمود.

کلیه میعانات گازی

گازوییل

انواع نفت خام

بنزین

بورس انرژی

تبیین، تحکیم و ارتقاء جایگاه و کارکردهای بورس انرژی برای ذینفعان

بکارگیری رویه های موثر جهت حفظ سلامت بازار و صیانت ازحقوق ذینفعان

طراحی ابزارها و محصولات جدید با توجه به نیازهای ذینفعان محیطی

تجهیز بهینه منابع فیزیکی و توسعه مستمر سرمایه های انسانی

ارزش آفرینی و تامین منافع سهامداران

تعامل و همکاری موثر با نهادهای فعال در بازارهای مالی

الف) دريافت كد مشتري در بورس انرژي

نخستین گام برای اقدام به خرید هر نوع کالایی از جمله محصولات انرژی در بورس انرژی ایران دریافت کد مشتری در بورس انرژی می‌باشد که این کد زمانی که مشتری برای اولین باراقدام به خرید می‌کند ایجاد می‌شود و هر خریدار انرژی از طریق کارگزار خود اقدام به دریافت کد بورسی می‌نماید. در مورد محصولات بورس انرژی فقط اشخاص حقوقی می‌توانند برای خرید این محصولات از شرکت بورس انرژی ایران اقدام کنند. متقاضیان (شرکت های تولیدي و توزیع نیروی برق)، برای اخذ کد معامعلاتی می بایست پس از مراجعه به شرکت مدیریت شبکه برق ایران و دریافت فرم تکمیل شده و ممهور "معرفی نامه جهت درخواست کد خاص برای معاملات برق در بورس انرژی" و تکمیل فرم های احراز هویت مشتری، درخواست کد معاملاتی و بیانیه ریسک ( موجود در شرکت های کارگزاری)، نسبت به اخذ کد معاملاتی از طریق شرکت های کارگزاری دارای مجوز فعالیت در بورس انرژی اقدام نمایند. لازم به ذکر است متقاضیان، باید در هنگام مراجعه به شرکت های کارگزاری، مدارک و اطلاعات ذیل را به همراه داشته باشند:

1) اطلاعات در خصوص اساسنامه، شناسه ملی، شرکت نامه، آگهی روزنامه رسمی در خصوص تأسیس و آخرین تغییرات آن، آگهی آخرین تغییرات مدیران وصاحبان امضای مجاز ، ترکیب سهامداران، مالکان یا شرکاء بالای ده درصد، مؤسسان،اعضای هیأت مدیره و مدیر عامل، بازرسان، حسابرسان و نشانی اقامتگاه آنان.

2) اطلاعات مربوط به حساب بانکی مرتبط با معاملات کالا یا اوراق بهادار مبتنی بر کالا.

3) اطلاعات در مورد حجم معاملات قبلی.

4) اصل مدرک شناسایی صاحبان امضای مجاز شامل شناسنامه و کارت ملی و کپی تمامی صفحات مدارک مذکور

ب) نحوه خريد و فروش در بورس انرژي

معاملات بورس همواره بر مبنای رقابت و به یکی از روش‌های حراج انجام می شود. اجرای سفارش‌ها براساس اولویت قیمت و در صورت تساوی قیمت‌ها براساس اولویت زمانی ورود سفارش به سامانه معاملات خواهد بود. کالای برق در بورس انرژی براساس قرارداد سلف موازی دادوستد می شود و قراردادی است که در بازار مشتقه معامله شده و براساس آن مقدارمعینی از دارایی پایه براساس مشخصات قرارداد سلف موازی استاندارد به فروش می‌رسد. وجه قرارداد مذکور باید در هنگام معامله و طبق زمان‌بندی تعیین شده در مشخصات قرارداد پرداخت و دارایی پایه در سررسید تحویل شود.

اتاق پایاپای در پایان هر روز معاملاتی براساس معاملات کارگزاران، گزارش تسویه معاملات را به عضو مربوطه ارائه می‌دهد. اعضای اتاق پایاپای مکلفند براساس اطلاعیه حاصله نسبت به تسویه وجوه معاملات طی مهلت مقرر اقدام نمایند. در صورتی که امور تسویه هرمعامله به طور کامل توسط کارگزار خریدار انجام شده باشد، اتاق پایاپای اقدام به صدور اعلامیه تسویه وجوه آن معامله می‌نماید.

انواع روش های تسویه معاملات

1) تسویه نقد ( واریز وجه قرارداد، کارمزدها و کسورات و حسب مورد ثبت تسویه توسط کارگزار)

2) تسویه خارج از پایاپای (ارائه سند تسویه خارج ازپایاپای مطابق فرمت شرکت سپرده‌ گذاری مرکزی و مستندات ضمیمه آن و واریز کارمزدها، کسورات و پیش‌ پرداخت معامله در صورت وجود)

3) تسویه با تضمین تسویه‌ای ( ارائه ضمانت‌نامه، سند اعتبار اسنادی و سایر مستندات مطابق فرمت شرکت سپرده‌ گذاری مرکزی به همراه واریز کارمزدها و کسورات)

نحوه ثبت شرکت کارگزاری

نحوه ثبت شرکت کارگزاری

در این مقاله قصد داریم در مورد نحوه ثبت شرکت کارگزاری ، الزامات این گونه از شرکت ها ، شرایط فعالیت آن ها و هر آنچه که باید در این مورد بدانید توضیح دهیم .
چنانچه برای ثبت شرکت کارگزاری بهتر است با قوانین و قواعد آن آشنایی داشته باشید که در این مطلب شرح داده شده است .
کارگزار در معنای لغوی به مفهوم عامل و مامور است ، شرکت های کارگزاری با توجه به تعریفی که قانون بازار اوراق بهادار از کارگزار ارائه نموده است ، به نظر می رسد که معنای اصطلاحی کارگزار از معنای لغوی آن دور نمی باشد .

موارد مربوط به نحوه ثبت شرکت کارگزاری

آنچه در این مطلب میخوانید

آشنایی یا نحوه ثبت شرکت کارگزاری

کارگزاران بورس در قانون سال ۱۳۴۵، به دو دسته تقسیم شده بودند :

دسته اول اشخاص حقیقی که مطابق مقررات به کارگزاری بورس پذیرفته می شدند و دسته دوم موسسات مالی و اعتباری (اشخاص حقوقی) ایرانی که صلاحیتشان مورد تایید بانک مرکزی قرار می گرفت .
ماموریت شرکت های کارگزاری در بازار سرمایه ایران را می توان بر اساس ماده 3 اساسنامه نمونه شرکت های کارگزاری که به تصویب سازمان بورس رسیده است به شرح زیر برشمرد:

الف) خدمات کارگزاری ، کارگزار ، معامله گری و بازار گردانی شامل معامله اوراق بهادار از قبیل سهام ، اوراق مشارکت ، حق تقدم خرید سهام ، اختیار معامله و قراردادهای آتی برای دیگران و به حساب آن ها یا به نام و حساب خود، معاملات کالاهای پذیرفته شده برای دیگران و به حساب آن ها و بازار سازی و بازار گردانی اوراق بهادار و کالاهای پذیرفته شده .

ب) خدمات مالی و مشاوره ای شامل مدیریت صندوق های سرمایه گذاری ، نمایندگی ناشر برای ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه، بازاریابی برای فروش اوراق بهادار، سبد گردانی اوراق بهادار، مشاوره و انجام کلیه امور اجرایی برای بورس ها و بازارهای خارج از بورس به نمایندگی از ناشر یا عرضه کننده کالاها، ارائه مشاوره در زمینه های قیمت گذاری اوراق بهادار، خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار، طراحی و تشکیل نهادهای مالی .
شرکت های کارگزاری می توانند به هر یک از فعالیت های فوق مشروط به اخذ مجوز از سازمان بورس و اوراق بهادار در خصوص برخی از موارد مبادرت ورزند .

الزامات حرفه ای کارگزار :

شرکت های کارگزاری اولین و قدیمی ترین نهادهای مالی فعال در بازار سرمایه هستند از این رو مقررات زیادی در خصوص آن ها به تصویب رسیده است. مقررات مربوط به اخذ مجوز فعالیت، تایید صلاحیت اعضای هیات مدیره و مدیر عامل، ضوابط حاکم بر تبلیغات آن ها، سبد گردانی، عضویت در کانون کارگزاران و شرایط فعالیت در بورس از جمله مقررات حاکم بر کارگزار هستند .
همه شرکت های کارگزاری دارای اساسنامه مدون مشابه هستند که به تصویب سازمان بورس رسیده است .

نحوه ثبت شرکت کارگزاری

شرایط فعالیت کارگزاران در بورس :

نحوه تاسیس شرکت های کارگزاری :

طبق دستورالعمل صدور مجوز تاسیس و فعالیت کارگزاری در بورس ، سازمان بورس و اوراق بهادار تعداد مجوزهای قابل صدور برای تاسیس شرکت کارگزاری را تعیین و طب اعلان فراخوان از متقاضیان تاسیس شرکت کارگزاری یا دریافت مجوز فعالیت در بورس مورد نظر دعوت به عمل می آورد تا مدارک و اطلاعات خود را ارائه دهند.

در فراخوان مذکور حدود خدمات قابل ارائه ، بورس مورد نظر و سایر شرایط قید می گردد که با توجه به نیاز بازار سرمایه به خدمات کارگزاران جدید ، سازمان بورس هر زمان که لازم تشخیص دهد نسبت به فراخوان عمومی مزبور جهت پذیرش کارگزاران جدید در هر یک از بورس ها اقدام نموده و شرایط لازم از نظر حداقل سرمایه ، صلاحیت های لازم جهت سهامداران و اعضای هیئت مدیره آنان ، شرایط فضای کاری و نرم افزارهای مورد نیاز و پرسنل لازم را برآورد نموده و از متقاضیان ثبت نام می نماید .

پس از پایان مهلت فراخوان مدارک متقاضیان بررسی و بر اساس امکانات رتبه بندی می شوند و برای متقاضیان دارای بیشترین امتیاز موافقت اصولی صادر می گردد و به آن ها طبق بند الف ماده سه حداکثر چهار ماه از تاریخ ابلاغ اولیه مهلت تاسیس و احراز شرایط شروع فعالیت و شروع عملی فعالیت بر اساس مجوز صادره اعطاء می گردد .

مقررات حاکم بر کارگزاری ها :

مطابق ماده ۳۴ قانون بازار فعالیت کارگزاران در هر بورس موکول به پذیرش در آن بورس ، طبق دستورالعملی است که به پیشنهاد بورس به تایید سازمان می رسد ، البته شروع به فعالیت کارگزاری ، منوط به عضویت در کانون مربوط و رعایت مقررات است .

در ذیل به صورت مختصر به مفاد با اهمیت احکام اشاره می کنیم :

  • به موجب ماده ۲۹ قانون بازار ، صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره و مدیران ، حداقل سرمایه ، موضوع فعالیت در اساسنامه ، نحوه گزارش دهی و نوع گزارش های ویژه حسابرسی کارگزاران ، باید به تایید سازمان برسد .
  • بر اساس ماده ۳۸ قانون بازار در صورتی که کارگزار ، درخواست کناره گیری موقت یا دائم از فعالیت خود را داشته باشد ، باید مراتب را به سازمان ، کانون و نیز بورس مربوطه اعلام نموده و مجوز فعالیت خود را نزد کانون تودیع نماید .
  • مطابق ماده ۱۰ دستورالعمل اجرایی معاملات ، سفارشاتی که توسط کارگزار به سامانه معاملات وارد می شوند ، حداقل باید شامل این موارد باشند : نماد معاملاتی ، تعیین خرید یا فروش ، نوع سفارش ، حجم سفارش ، شرایط قیمتی ، کد معاملاتی و اعتبار زمانی سفارش .

شرایط دریافت و نحوه ثبت شرکت کارگزاری

شرایط دریافت و اجرای سفارش مشتریان :

دسترسی کارگزار به سیستم معاملات و امکان فروش سهام اشخاص موجب شده است تا وظیفه احراز هویت مشتری بر عهده کارگزار باشد.
کارگزاران مطابق مقررات نسبت به احراز هویت و شناسایی مشتریان اقدام می نمایند و تصویب قانون پول شویی و آیین نامه آن ، این مسئولیت را دو چندان نموده است و کارگزاران مکلف به ثبت و نگهداری مدارک مربوط به سوابق شناسایی مشتریان و اطلاعات ، مستندات و سوابق مربوط به معاملات می باشند.

ثبت شرکت کارگزاری :

شرکت های کارگزاری را می توان در دو قالب سهامی خاص و با مسئولیت محدود به ثبت رساند که برای آشنایی بیشتر به شرح مختصری درباره این دو شرکت و سپس به ارائه شرایط و مدارک لازم جهت ثبت این شرکت ها می پردازیم .

شرکت سهامی خاص :

شرکت هایی هستند که سرمایه آنها به سهام تقسیم شده و مسئولیت صاحبان سهام محدود به مبلغ اسمی آن ها است ، توجه داشته باشید که حتما باید عبارت سهامی خاص قبل یا بعد از نام شرکت به صورت واضح قید گردد .

شرایط لازم جهت ثبت شرکت کارگزاری سهامی خاص :

  • وجود ۳ نفر عضو به همراه ۲ نفر بازرس ( بازرسین نباید از اعضاء باشند )
  • پرداخت ۳۵ درصد از سرمایه به صورت نقدی
  • حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال

مدارک مورد نیاز جهت ثبت شرکت کارگزای سهامی خاص :

  • تصویر کارت ملی اعضاء
  • تصویر شناسنامه کلیه اعضاء
  • اصل گواهی عدم سوء پیشینه
  • اقرارنامه امضاء شده
  • اخذ مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع ( تنظیم وکالتنامه به نام وکیل در صورتی که امور توسط وکیل انجام پذیرد. )

نکات قابل توجه در رابطه با ثبت شرکت سهامی خاص :

– شرکت های سهامی خاص نمی توانند سهام خود را برای پذیره نویسی یا فروش در بورس اوراق بهادار یا توسط بانک ها عرضه نمایند و یا به انتشار آگهی و اطلاعیه یا هر نوع اقدام تبلیغاتی برای فروش سهام خود مبادرت کنند مگر این که از مقررات مربوط به شرکت های سهامی عام ، به نحوی که در لایحه اصلاح قانون تجارت مقرر است ، تبعیت نمایند.

– سرمایه شرکت صرفا توسط موسسین تامین می شود و موسسین شرکت ، نسبت به کلیه اعمال و اقداماتی که به منظور تاسیس و به ثبت رسانیدن شرکت انجام می دهند ، مسئولیت تضامنی دارند .
تا وقتی که شرکت به ثبت نرسیده است ، صدور ورقه سهم یا گواهینامه موقت سهم ممنوع است و در صورت تخلف امضاء کنندگان آن ها ، مسئول جبران خسارات اشخاص ثالث خواهند بود.

– هر کس قبل از به ثبت رسیدن شرکت به صدور سهام مبادرت کند به مجازات محکوم خواهد شد .

– هزینه های تاسیس شرکت باید در گزارشی که موسسین به مجمع عمومی موسس می دهند ، قید شود .
این هزینه ها در صورتی که ضمن رسیدگی و تصویب گزارش مزبور تصویب شود ، بر عهده شرکت خواهد بود و به تصریح قانون لازم است که هزینه های تاسیس شرکت قبل از تقسیم هرگونه سود مستهلک شود .
در مواردی که گواهینامه عدم ثبت شرکت صادر شود ، هرگونه هزینه ای که برای تاسیس شرکت پرداخت یا تعهد شده باشد ، به عهده موسسین خواهد بود .

– اظهارنامه که به امضاء کلیه سهامداران رسیده باشد ، به انضمام رسید واریز وجه و صورت اقلام غیر نقد و با امضای سهامداران به همراه صورت جلسه مجمع عمومی موسس مشعر بر رسیدگی به سهام و انتخاب مدیران و بازرس یا بازرسان و اعلام قبولی آنان و ذکر روزنامه کثیرالانتشاری که هر گونه آگهی راجع به شرکت تا تشکیل اولین مجمع عمومی عادی در آن منتشر خواهد شد ، به مرجع ثبت تسلیم و رسید دریافت گردد .

– در شرکت سهامی خاص ، انتخاب اولین مدیران و بازرس یا بازرسان شرکت ( اصلی و علی البدل ) ، باید در صورتجلسه ای قید و به امضاء کلیه سهامداران برسد.
توضیح اینکه مدیران و بازرس یا بازرسان بعدی به وسیله مجمع عمومی عادی شرکت انتخاب خواهند شد و مدیران بازرس یا بازرسان انتخاب شده ، باید کتبا قبول سمت نمایند که قبول سمت به خودی خود دلیل بر این است که اشخاص مزبور با علم به تکالیف و مسئولیت های سمت خود ، عهده دار آن گردیده اند .
از این تاریخ شرکت سهامی خاص تشکیل شده محسوب می شود .

– هر گاه مقررات قانونی در مورد تشکیل شرکت سهامی رعایت نشود ، به درخواست هر ذی نفع ، دادگاه حکم بطلان شرکت را صادر خواهد کرد . لیکن موسسین و مدیران و بازرسان شرکت نمی توانند در مقابل اشخاص ثالث به این بطلان استناد نمایند و در مقابل آن ها مسئول خواهند بود .

شرکت با مسئولیت محدود :

شرکتی است که از دو یا چند نفر برای امور تجاری تشکیل شده و هر یک از شرکا بدون اینکه سرمایه به سهام یا قطعات سهام تقسیم شده باشد فقط تا میزان سرمایه خود در شرکت مسئول قروض و تعهدات شرکت است.

شرایط لازم جهت ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود:
  • وجود حداقل ۲نفر عضو
  • حداقل سرمایه لازم یک میلیون ریال
  • تعهد با پرداخت کل سرمایه
مدارک مورد نیاز برای ثبت شرکت کارگزاری با مسئولیت محدود:
  • فتوکپی شناسنامه و کارت ملی کلیه اعضا
  • اصل گواهی عدم سوء پیشینه کیفری
  • امضاء اقرارنامه
  • مجوز در صورت مجوزی بودن موضوع بنابر اعلام کارشناس اداره ثبت شرکت ها
نکات قابل توجه در رابطه با ثبت شرکت با مسئولیت محدود :

– مسئولیت شرکاء در برابر قروض و تعهدات شرکت فقط تا میزان سرمایه ای است که پرداخته اند و نه بیشتر.

– در این شرکت سرمایه به سهام تقسیم نمی شود بلکه شرکاء هر یک سهم الشرکه ای دارند که مجموع آن سرمایه شرکت را تشکیل می دهد.
البته هر یک از شرکاء بدون این که قید تساوی در بین باشد ، صدی چند از کل سرمایه را می پردازند.

– به موجب ماده ( 95 ) قانون تجارت که مقرر می دارد : در اسم شرکت باید عبارت ( با مسئولیت محدود ) قید شود مثلا شرکت با مسئولیت محدود ، اگر این جمله ذکر نشود شرکت مزبور در برابر اشخاص ثالث شرکت تضامنی محسوب و تابع مقررات آن خواهد بود.

– در شرکت با مسئولیت محدود هر شریک به نسبت سهمی که در شرکت دارد دارای رای خواهد بود ، مگر آنکه اساسنامه ترتیب دیگری مقرر داشته باشد .

– مجمع عمومی عادی و مجمع عمومی فوق العاده در شرکت های با مسئولیت محدود وجود داشته ولی انتخاب بازرس پیش بینی نشده است ، بلکه چنانچه تعداد شرکاء بیش از 12 نفر باشند، هیئتی مرکب از 3 نفر یا بیشتر تحت عنوان هیئت نظارت یا هیئت نظار، از طرف مجمع عمومی عادی انتخاب شده که اولین وظیفه آن، بررسی و حصول اطمینان از اجرای صحیح مقررات مربوط به تادیه سرمایه و ارزیابی سهم الشرکه های غیر نقدی می باشد.

این هیئت می بایست دفاتر ، صندوق و کلیه اسناد شرکت را زیر نظارت خود داشته و همه ساله گزارشی در این خصوص به مجمع عمومی عادی تسلیم نماید .

سامانه ثبت شرکت نیک

مشاوره نحوه ثبت شرکت کارگزاری

شما میتوانید جهت آشنایی با نحوه ثبت شرکت کارگزاری و همچنین مشاوره در زمینه های ثبت شرکت ، ثبت برند تجاری ، ثبت تغییرات شرکت و دیگر امور ثبتی ، با شماره 02188888822 تماس حاصل فرمایید .
همچنین برای دیدن کلیپ های آموزشی میتوانید ما را در اینستاگرام ثبت نیک دنبال نمایید .

مقالات مرتبط

دیدگاهتان را بنویسید

نشانی ایمیل شما منتشر نخواهد شد. بخش‌های موردنیاز علامت‌گذاری شده‌اند *

برو به دکمه بالا